证券公司介绍其控股股东参与期货交易,下列做法中错误的有( )。
A、代股东下达交易指令
B、代股东接收交易密码
C、代表股东与期货公司签订期货经纪合同
D、对股东的开户资料进行审查
【正确答案】:ABC
【题目解析】:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按中国证监会的规定履行信息披露义务。

第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或修改交易密码。

第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。


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