证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情行核查,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:
证券发行时,主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:
①采用询价方式定价但未参与初步询价;
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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